媒体观察：三管齐下 加强对证券业“裸官”监管

　　最近，中信证券投行部前执行总经理谢风华夫妇“失踪”事件引发广泛的关注，也引发了证券业如何加强对“裸官”监管的话题。笔者认为，应从政府部门加大监管、全社会广泛监督、公司加强内控三方面着手，强化对证券业“裸官”监管。

　　“裸官”一词通常被专家和媒体定义为“配偶子女均移居国（境）外、独自一人留守国内的中国官员。” 而“裸官”一般指有这个特点的企业高管。证券行业的“裸官”有其自身特点，他们中大部分并不是政府官员，但作为券商、基金以及上市公司的高管，常常掌握着重要的资源和巨额的资金，一旦出现腐败现象，其造成的经济损失和社会影响绝不亚于一些腐败的官员。而且这些“裸官”往往是不但“配偶子女均移居国（境）外”，其本人也可能持有国外绿卡甚至是外国护照，给监管工作带来了困难。

　　近期，中央加大了对“裸官”的监管力度，颁布施行了《关于对配偶子女均已移居国（境）外的国家工作人员加强管理的暂行规定》，《暂行规定》对适用范围、报告内容、公事回避、办理因私出国护照等问题做出了详细阐释。而加强对证券业“裸官”的监管也已经刻不容缓。

　　首先，政府监管部门要加大监管力度。证券行业企业高管的职位，大部分没有国籍限制，这也有利于广泛吸引各方人才。但如果某位高管在任职过程中发生了国籍的变化，或者取得了境外绿卡，这无疑是值得关注的事情，监管层要高度重视。而且有的高管在改变国籍后并没有按规定上报监管层，甚至拿中外两本护照，偷偷拥有双重国籍——我国是不承认双重国籍的。而且在任职前特别是任职过程中，其子女移居国（境）外的现象也非常普遍。因此，必须尽快参照有关办法，制定证券业版本的“裸官”监管办法，在其任职前要上报个人和家庭成员情况，更重要的是在其任职过程中这方面的变化要及时上报，对于“裸官”的相关行为进行一定的规范，对于隐瞒的要采取严厉的惩处措施。对“裸官”的监管要多方合作进行，以上述谢风华案为例，如果谢风华真的早就持有新西兰护照，那么通过相关部门的配合，是完全可以查清楚的，那么就在对其进行调查时，可以限制其离境。

　　其次，要通过“公开”的原则，通过全社会对“裸官”问题进行监督。笔者认为，“公开原则”是治理很多行业腐败的重要法宝。对于证券行业的高级管理人员（特别是一些重要部门的高管），可以制定相应的政策，任职前进行公示，任职后定期进行必要的信息披露。企业或者监管部门设专门部门对此进行管理，这样借全社会之力，可以使“裸官”监管上一个台阶。

　　第三，要加强企业的内控机制。其实“裸官”并不等于腐败。“裸官”外逃，只是腐化之后的结果，是在为腐化行为寻找出路。监管本身并不能防止腐化官员的逐利本能。因此，防止“裸官”腐化，和防止非“裸官”腐化一样，关键在于企业要建立有效的内控制度，从源头上制止腐败。那些出问题的“裸官”，基本上是掌握了绝对的权利：或资金使用调配权、或项目决策权，而缺少必要的监督。因此，企业也要避免权利的过分集中，把监督细化到每一环节、每项具体措施，真正显示出监督的威力。高管如果在有效监督下行使权力，即使是“裸官”，也没有什么可担心的了。  □ 彭春来