新三板扩容箭在弦上 券商跑步入场

　　加快场外市场建设成为2011年证监会工作重点之一。市场人士认为，诸多迹象表明，新三板扩容试点方案2011年两会后有望正式公布，而做市商制度已经确认同步推出，个人投资者将被允许投资新三板。目前，证券业协会正加速授予券商代办系统主办券商业务资格，为新三板扩容做准备。

　　扩容在即

　　在刚刚召开的全国证券期货监管会议上，证监会主席尚福林明确表示应抓紧启动中关村试点范围扩大工作。

　　对此，消息人士透露，目前试点扩大的准备工作已经成熟，只待东风。目前，从监管角度来看，新三板扩容试点尚差最后几步：在规则尚未出台前继续完善非上市公司股份公开转让试行办法，做好报批和发布工作，推进市场组织、宣传培训、技术保障等工作，实现符合条件的国家高新区非上市公司股份公开挂牌转让。不难看出，新三板扩容已经箭在弦上。

　　市场人士发现，在尚福林提出的2011年八项工作规划中，新三板名列第一。“这是以前没有出现过的情况，说明新三板扩容试点已是列上日程的事情。”早在2010年初，证监会便确定推进新三板扩大试点工作为当年的重点工作任务之一。据市场人士透露，新三板上市规则最快有望在两会后出台，正式扩容则在下半年逐步铺开。

　　在即将公开的新三板扩容方案中，或有两项重要调整：推出做市商制度及允许个人投资新三板。消息人士表示，去年底证监会召集代办系统主办券商召开了座谈会，会上已经确认推出做市商制度。“但具体是主办券商代办转让一家企业后获得做市商资格，还是全面铺开授予做市商资格，两种做法如何操作尚未最终确定。”

　　券商备战

　　证券业协会18日公告，经审核，授予万联证券有限责任公司代办系统主办券商业务资格，可从事业务种类为股份转让业务和股份报价业务。至此，共有43家券商获得代办系统主办券商业务资格。

　　统计显示，自中信建投2009年4月成为第28家获得代办系统主办券商业务资格的券商以来，在一年多时间里，证券业协会没有核发任何相关资格。从2010年5月开始，协会陆续授予华泰联合证券、长城证券、浙商证券多家券商的代办系统主办券商业务资格，不到一年时间里队伍扩容15家。

　　业内人士认为，券商“跑步入场”意味着有关部门正积极筹备新三板扩容相关事宜。他说：“目前，中关村科技园区仅有不到百家公司挂牌转让，数量非常小。市场人士普遍预期，未来新三板扩容后，每年应有数百家非上市股份公司挂牌转让股份。这对于作为中介的券商要求颇高，毕竟入场券商越多，未来有望登陆新三板的储备公司数量可能也就越大。这也说明，新三板扩容正越来越近。” （记者 蔡宗琦 ）