美国美林银行1000万美元了结美国证交会调查

　　中新网1月26日电 据英国《金融时报》报道，美林(Merrill Lynch)已同意支付1000万美元了结一宗诉讼。在该诉讼案中，美国证交会(SEC)指控该银行不当利用了大客户订单的信息，并向客户收取了不当的交易执行费用。

　　美林同意在不承认或否认过错的情况下了结一宗行政诉讼。记者无法联系到美国银行(Bank of America)的发言人置评。美银于2008年收购了美林。美林的一名律师拒绝置评。证交会表示，它已考虑到美银采取的补救措施。

　　和解协议结束了针对美林交易实践的持续已久的调查，并突显一些机构投资者对于银行自营交易部门滥用他们交易信息的担忧。

　　自营交易部门是指银行为自己的账户做交易的部门。在金融危机中，这类部门受到了密切关注。数家银行正在剥离这些部门，以遵循相关规定，这些规定禁止银行将自有资金押注于那些可能损害客户利益的交易。

　　证交会和解协议显示，执行客户订单的美林做市商受到激励，推动他们与该行股票策略部门的自营交易员分享订单信息。股票策略部门管理着美林自己账户中的10亿美元资金。

　　文件声称，那些做市商得到承诺，如果他们分享了任何最终被证明可获利的“交易想法”，就将获得高额奖金。

　　这两个交易部门位于同一个楼层，经常通过即时通信服务互相发送订单信息。例如，一名交易员向一名做市商发送了一条信息，上面写着“永远喜欢追随聪明人。”证交会指控称，在收到客户订单信息的几分钟内，自营交易员往往就会为他们自己的账户执行类似的订单。

　　证交会还指控称，在2002到2007年间，美林做市商通过高标或低标他们购买或出售某只股票的价格(而不是仅仅收取交易佣金)，向客户收取了不当费用。