创业板解禁高管减持忙 南风股份董事“自摆乌龙”

　　11月1日至5日，伴随着首批27家公司限售股解禁，创业板迎来了一波尤为跌宕起伏的行情。创业板指数在11月1日高开高走，一度站稳1100点关口；2日、3日则分别大幅下挫2.92%、3.21%，于3日报收于1040.62点；随后受深交所延长离职高管股份锁定期的影响，指数走势略为平缓。

　　与市场行情相应，各公司董事、监事及高管减持股票行为也异常活跃。截至11月5日，首批解禁的27家上市公司有11家出现在深交所大宗交易平台上，共完成交易3813万股，发生交易额达10.08亿元，个股股价也呈现了较大幅度的波动。而在解禁第一周中，既未现身大宗交易系统，股价相对平稳的南风股份(300004)却因其离职、现任两位董事的行为也成为了市场关注的热点。

　　离职董事“巧妙闪躲”新规

　　深交所11月4日发布的《关于进一规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》要求，创业板公司董事、监事及高管在首次公开发行股票上市之日起，半年内申请离职的，自申报离职之日，十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在上市第七个月至第十二个月之间离职的，自申报离职之日一年内不得减持。

　　有分析人士指出，一直以来颇受关注的创业板高管离职套现问题有悖于创业板设立的初衷，深交所的新规延长了创业板离职高管股份锁定期，意在促进创业板市场的健康发展，目前看也确实起到了稳定市场的作用。

　　但包括网宿科技前董事彭清、南风股份前任董事陈俊岭、金亚科技前董事陆擎几位离职高管仍然抢在新规推出前实现了解禁。

　　南风股份董事会于4月15日通过了公司原董事陈俊岭的辞职申请，按照当时的规定，陈俊岭转让公司股票受到创业板解禁时间与“高管离职6个月后可以转让其所持有的公司股权”的双重限制。在新规出台前20天，陈俊岭的离职时间超过了6个月，其所持有的1，037，037股南风股份股权也于11月1日被允许全部上市流通。20天的“优势”让他领先于其他离职高管率先实现了解禁。

　　现任董事双向操作“自摆乌龙”

　　陈俊岭巧妙解禁的事件尚被市场热议，日前南风股份又发布公告称，同样于11月1日实现部分股权解禁的公司董事邓健伟在11月2日、3日累计出售236,746股公司股票，均价59.187元/股，最高价59.478元/股；但由于操作失误， 11月3日，邓健伟又以均价59.30元/股买入40,000股公司股票。

　　根据我国《证券法》第四十七条及深交所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定，上市公司董事将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，公司董事会应当收回其所得收益。

　　南风股份方面也表示，邓健伟此次买卖股票交易行为属于六个月内的双向操作，违反了相关规定。公司董事会已将邓健伟先生本次买入公司股票较其卖出最高价盈利约7120元收归公司所有，而邓健伟已承诺六个月内不再买卖公司股票。

　　有业内人士指出，无论邓健伟的“操作失误”是指在股票买卖中做反了方向还是疏忽了相关规定，都值得上市公司警醒。南风股份也表示，事件发生后公司董事再次组织所有董事、监事及高级管理人员学习了相关法律文件，要求上述人员管理好自己名下的股票账户。(郑洋)