“老鼠仓”获刑第一人锁定韩刚 敲响行业警钟(3)

　　监管

　　源头防控

　　张远忠律师认为，基金业“老鼠仓”屡见不鲜，道德风险难控是形成“老鼠仓”主因。他表示，基金行业“老鼠仓”的不断出现，主要在于基金行业的道德风险较难控制。一般而言，影响基金资产安全的有两类风险：一是市场风险，二是道德风险。市场风险主要来自基金经理的专业素质、投资理念、市场经验。

　　而道德风险起于基金经理的道德修养，因道德修养不够而从事违规交易的行为，无疑将基金经理引向了违法境地。对于此类风险，基金持有人最为深恶痛绝，亦最可能动摇行业信赖基础，同时也难以控制。

　　另据记者获悉，为了督促基金公司的自律等行为，深圳证监局近日还向辖区的基金公司发布了《关于汲取教训，加强守法诚信教育的通知》，要求辖区基金从业人员以违规违法者惨痛代价为戒，珍惜从业生涯，诚信守法，以免重蹈覆辙；要求基金管理公司加强内控管理，完善自我约束机制，形成良好的合规文化，从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为发生。

　　深圳证监局强调，将一如既往地落实尚福林关于“三条底线”的指示精神，对“老鼠仓”、非公平交易、利益输送等违规行为绝不姑息。

　　记者 敖晓波