日前,广东证监局在广州举办了辖区基金公司投研合规培训班。广东证监局局长侯外林在培训班上作了讲话。侯外林透露,到2010年底,辖区基金公司公募基金总份额2446.6亿份,净值规模达2680.9亿元,分别比2005年底增长4.7倍和5倍,占整个基金业的比重都接近1/9,进一步巩固了在全国基金业中的重要地位。
但侯外林同时指出,有的公司还存在投研人员合规意识淡薄、合规工作定位不准确、合规建设滞后于业务发展等问题。
侯外林强调,当前和今后一段时期,广东证监局将遵循“加强监管、放松管制”的理念,一方面,督促辖区基金公司适应逐步放松投资行为和业务管制的趋势,全力提升与之相适应的合规管控能力和自律水平;另一方面,将触犯“三条底线”有关行为作为监管工作的重中之重,切实加大对相关恶性违规行为的监控、检查、打击、惩处力度。(记者吴倩)
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