2011年券商分类结果发布 16家券商获评AA级

　　证监会14日公布2011年证券公司分类结果，今年仍无券商获评AAA级这一最高级别。16家券商获评AA级，中金公司、银河证券、中信证券、国信证券、国泰君安等大牌券商以及安信证券、广发证券、申银万国、齐鲁证券、平安证券、华西证券6家新秀进入AA级行例。没有券商被评为D类或E类公司。

　　证监会去年首次披露证券公司分类结果。在去年的AA级券商中，东方证券今年下调至A级，中信金通因与母公司中信证券合并评级，今年没有出现在评级名单上。在今年参与分类评价的106家证券公司中，有10家公司与其母公司合并评价，最终分类主体共96家。

　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现证券公司合规经营、财务稳健和风险控制的整体状况。证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。 A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

　　本报记者 蔡宗琦