监管方向:私募将成下一重点
基金业“老鼠仓”案、内幕交易事件频发,投资者对监管层治理此类事件的成效极度不满。
一权威网站调查显示,有92.6%的被调查者对“老鼠仓”的治理不满意, 71.4%的被调查者认为内幕交易频发的主因是处罚力度不够,24.8%的被调查者认为是法律规范不完善,只有3.8%的被调查者认为是从业者自律意识不强。
不过,如果李旭利确实被移交司法部门,他将是阳光私募行业第一起可能被处以刑事处分的明星人物,这对于一些想要借道转投私募“漂白”自己的公募基金经理无疑是一大警示。
“外行看到的是好像越来越多的公募精英流向私募,其实部分基金经理是借私募在‘洗白’。”一家银行系基金公司的董事会成员曾透露。一些公募基金经理赚取巨额非法收入后,通过转向私募“漂白”自己已是业内流传较广的一类说法。
而监管层方面对于公募转私募基金经理的问题也越来越采取高压打击的态势。有知情人士透露,监管层意图查处三四单私募行业非法牟利的大案,杀一儆百。
证监会相关部门负责人也承认,2010年以来多位基金行业人士涉嫌内幕交易,证监会正在对其逐一进行调查,但尚无一起移交公安机关立案,主要原因是取证艰难。
事件背景
李旭利和郑拓早年都任职于交银施罗德基金。根据公开信息,李旭利深陷“老鼠仓”或是受同门兄弟郑拓拖累。2009年11月,上海证监局开始对上海辖区证券公司、基金公司进行相关现场检查,在查郑拓内幕交易的时候,无意间发现了李旭利内幕交易的线索,遂开始对其进行排查。
其时,李旭利已从公募转投私募,加盟上海重阳投资,2010年10月,李旭利从重阳投资辞职,被调查的消息开始在坊间流传。
而郑拓于2009年从交银施罗德离职,与同事合资创办好望角投资公司,今年初,市场风传郑拓涉及违法已被调查,今年3月份,郑拓被限制出境。今年5月,好望角旗下两只产品全部清盘。 (记者吴倩)
Copyright ©1999-2024 chinanews.com. All Rights Reserved