海通证券招股书自揭保荐伤疤 不合规行为一箩筐(2)

　　■招股书自揭9道伤疤

　　3起保荐违规现形

　　就在昨晚，海通证券发布了其H股招股书，并在招股书中自揭伤疤，再曝出9起不合规事件，其中就有3起保荐违规事件，甚至还包括未经客户同意擅自出售客户股票等恶劣行为。

　　如果说道明光学上市保荐书张冠李戴事件让海通证券“春光乍泄”的话，那么此次自揭伤疤无疑是火上浇油。

　　记者查阅了海通证券昨晚发布的《关于刊发H股发行网上预览资料集的公告》发现，尽管该公司在过去4年里连续获得证监会的双A监管评级，但仍存在一定数量的不合规事件。

　　在这份公告的“内部监管和风险管理”一栏，记者发现，在2009年至2011年3年间，海通证券发生过3起保荐不合规事件，几乎年年“中标”，具体包括：

　　2009年6月，深交所就浙江大东南包装股份有限公司资金被控股股东违规占用且未履行相应的审批程序及信息披露责任，对海通证券的两位保荐人未履行持续合规责任提供意见作出公开谴责。公开信息显示，大东南于2008年7月上市，保荐人为海通证券的胡宇、廖卫江。

　　2010年9月，深交所又因山东济宁如意毛纺织股份有限公司日常关联交易事项没有履行相应审批程序及信息披露义务，对海通证券的保荐人没有提供意见作出了公开谴责。

　　2011年6月，证监会就现代制药后续增发申请过程中，海通证券的两位保荐代表人未对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查一事，向相关保荐人发出了警示函。