处处设防反调查
证监会相关人士分析称,余凯等人具有反调查能力,组织严密,处处设防,这源于他是业内专业人士。
据了解,自2005年10月至2008年上半年,余凯曾在武汉新兰德证券投资顾问有限公司任研发部负责人。武汉新兰德被业内指为“培养违法人员的黄埔军校”,该公司曾因操纵市场于2008年被证监会行政处罚。记者16日调查发现,2009年8月31日证监会网站发布,武汉新兰德未通过审核将不得从事证券投资咨询业务。在中国证券业协会网站上公布的顾问咨询公司名单中,也没有该公司信息。自2008年上半年至案发时,余凯在深圳市智多盈投资顾问有限公司执业,该公司曾因在电视股评节目中发表误导性言论等违法行为,于2009年被证监会处罚。
是他跟着劣迹公司走,还是劣迹公司跟着他走,这已不是主要问题。问题是余凯具有反调查能力,他了解监管部门可能会从何处查、如何查。正是这样,监管人员不得不跟着他一个城市接着一个城市跑,一个账户接着一个账户追查,一个营业部接着一个营业部调查。
2009年10月证监会正式立案稽查余凯等人涉嫌操纵证券市场行为,历时半年多,终于查实了余凯团伙操纵市场的所有细节。
据证券法第77条规定,证监会认定其涉嫌构成刑法第182条规定的操纵证券市场罪。按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》,证监会于2010年4月将该案移送公安机关。2010年10月,公安机关侦查终结,移送检察院审查起诉。
2011年6月,法院开庭审理此案,余凯等人对所犯罪行供认不讳。目前,案件还在进一步审理之中。本报记者周芬棉
