海通证券招股书自揭保荐伤疤 不合规行为一箩筐(3)

　　不合规行为一箩筐

　　记者注意到，除了以上披露的在保荐方面存在的问题之外，2006年至2010年间，海通证券存在的违规事件更是一箩筐：

　　2006年3月，海通证券乌鲁木齐友好北路营业部在获得证监会授权前，便私自在新疆克拉玛依设立分支机构从事经纪业务。

　　2008年12月，浙江证监局发现海通证券上虞百官营业部存在多起违反法规的行为，其中包括：开立无资金或无证券的账户、自第三方代理取得客户并与之进行佣金分成。另外，该营业部还无视法规聘用了20余名没有相关从业资格的大学生从事销售工作。海通证券雇佣无从业资格人员并非仅此一例，2010年10月，深圳证监局向海通证券深圳华富路营业部发出监管书，主要内容也是指出该营业部没有妥善操作客户账户，并雇佣无从业资格人员从事营销活动。

　　2009年12月，海通证券乌鲁木齐友好北路在当地报刊刊登的基金营销广告中，有部分内容与基金营销规则不符，再度收到新疆证监局的警示函。

　　2010年4月，深圳证监局发现海通证券深圳红岭南路营业部在清理账户期间，在没有取得客户的同意之前就擅自卖出了客户的股票，且没有妥善保存交易记录……

　　海通证券眼下正在进军H股的冲刺阶段，本周一已接受了香港联合交易所上市委员会聆讯，并已开展上市前的预路演工作。接连爆出的负面事件是否会对其登陆H股产生影响？对此，多数市场分析认为，这些事件确实会对该公司形象造成不良影响，但应该不会对其登陆H股产生实质性影响。

　　本报记者敖晓波