原长城基金基金经理韩刚终于成为业界因“老鼠仓”获刑第一人。记者昨天获悉,韩刚因利用未公开信息违规交易而被判刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。分析人士称,此事也给行业从业人员敲响了警钟,督促基金管理公司需要加强内控,完善自我约束,从源头上防控“老鼠仓”等违法违规行为发生。
事件
韩刚获刑
证监会的捉鼠行为历经几年的磨难之后终于有了成效,而被捉老鼠也终于为自己的行为付出了惨重的代价。
继去年9月证监会证实已将韩刚依法移送公安机关追究刑事责任事隔9个月之后,记者昨天获悉,近期深圳市福田区人民法院作出公开判决,38岁的原长城基金管理公司的基金经理韩刚被判有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元,韩刚也成为基金业因“老鼠仓”事件而领刑的第一人。
早在2009年8月21日,深圳证监局对其辖区内14家基金公司进行现场突击检查,结果发现原景顺长城基金经理涂强、原长城基金基金经理韩刚和刘海涉嫌“老鼠仓”的违规行为。
随后根据证监会初步调查的证据,韩刚自2009年1月6日任长城久富证券投资基金经理至其违法行为被发现期间,利用任职优势与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或者同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,获利较大,情节严重。
根据违规情节的不同,3名基金经理的处罚结果也各有差异。刘海和涂强分别被处以3年市场禁入措施和终身市场禁入。而韩刚则成为三人中唯一被移送公安机关追究刑事责任的,也因此成为国内首例基金经理“老鼠仓”入刑案。
记者注意到,此前基金界也爆出三起“老鼠仓”案件,主角分别为原上投摩根基金经理唐建、原南方基金经理王黎敏、原融通基金经理张野,三人均被实施行政处罚,包括市场禁入、罚款以及没收违法所得。不过,韩刚成为获刑第一人。
Copyright ©1999-2024 chinanews.com. All Rights Reserved