“老鼠仓”获刑第一人锁定韩刚 敲响行业警钟(2)

　　行业敲响警钟

　　韩刚成了基金业获刑第一人，但事实上，连续几年的时间里，从事此类违法交易的基金经理大有人在，包括此前证监会查处的基金经理王黎敏、基金经理唐建利用职务便利和未公开的基金投资信息，通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为，监管部门已经认定王黎敏、唐建为市场禁入者，给予取消基金从业资格，没收违法所得，并处罚款的处罚。

　　从目前来看，基金经理涉嫌“老鼠仓”的事件远未平息，包括曾经的明星基金经理、原上海重阳投资首席投资官李旭利被监管部门调查一事尚无最终定论。近日有消息说稽查部门的调查已经结束，案件已移交行政处罚委进行认定，不排除移交司法部门的可能。市场分析认为，如果事实成立，李旭利有可能将成为基金业获刑第二人。

　　除此之外，国海富兰克林原基金经理黄林涉嫌“老鼠仓”遭立案调查。消息称，监管人士从黄林的电脑中复原出了其通过MSN对外泄露公司持仓股票的记录，此事目前也无最新进展。

　　北京问天律师事务所张远忠律师表示，《刑法修正案(七)》第2条第2款对刑法第180条作出修正，增加一款作为第4款，将证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，情节严重的行为规定为犯罪。

　　他表示，该修正案实施后发生的证券经营机构从业人员“老鼠仓”等一系列违法行为或者违背诚信义务、职业操守的利益冲突行为，将可能构成犯罪并被依法追究刑事责任。